刚刚工行被启动自律调查！

2023-04-04 19:38:39 来源：上海证券报

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银行间市场交易商协会(下称“交易商协会”)4月4日发布公告称，近日在日常监测工作中发现，中国工商银行股份有限公司(下称“工商银行”)主承销的多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平，干扰了市场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理相关规定。

依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对工商银行开展自律调查。同时，按照《中国银行间市场交易商协会业务检查工作规程》的规定，交易商协会也将启动对其他主承销商的业务检查，发现涉嫌违反注册发行相关管理规则的，将按程序予以自律惩戒。

债券发行环节的违规乱象，成为交易商协会近期关注重点之一。近一周以来，交易商协会对包括工商银行、光大证券在内的多家金融机构启动自律调查，涉及的违规行为主要在债券发行环节。

更为市场所关注的是，交易商协会今日对于工商银行“多期债务融资工具发行定价严重偏离市场合理水平”的公告，进一步为市场“发行利率不能客观反映实际利率”的现象敲响警钟。

事实上，对于债券市场发行环节的乱象，交易商协会几日前已有动作。3月31日，交易商协会公告称，对4家涉及发行环节违规金融机构启动自律调查。

公告显示，本着“一案双查”“一案深查”原则，交易商协会近期在查处四平市城市发展投资控股有限公司案件时，发现光大证券股份有限公司作为主承销商和簿记管理人，未合规开展发行工作；吉林银行股份有限公司、吉林亿联银行股份有限公司违规收取发行人大额财务资助。在梳理其他案件线索时，交易商协会发现，富国资产管理(上海)有限公司协助相关发行人直接或者间接认购自己发行的债券。

4家金融机构的相关行为均涉嫌违反银行间债券市场自律管理规则。依据《银行间债券市场自律处分规则》，交易商协会已对4家机构开展自律调查。

记者查阅针对四平城投的相关自律处分相关公告来看，四平城投作为债务融资工具发行人，存在违反银行间债券市场相关自律管理规则的行为，其中就包括针对“20四平城投PPN001”“20四平城投PPN002”发行，向投资者提供财务资助，两期债务融资工具发行利率未客观反映其实际利率水平。

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